五行自测甬兴证券员工卖了1200万基金，因公司拒发12万销售提成诉至法院

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　　红星资本局6月8日消息，一名券商营业部员工在不到一年时间卖出总规模超1200万元的基金产品后，认为公司未如约发放12万元提成奖金，在离职后(♉)将公司诉至法院。近日，裁判文书网披露了这起劳动争议纠纷案一审民事判决书，法院认为，原告关于销售分仓提成奖金的诉请缺乏事实和法律依据，驳回了其诉讼请求。

　(😾)　红星资本局注意到，该名原告销售(🍾)的ETF（即“交易型开放式指数基金”）共有16只，种类全面，涵盖宽基指数ETF、热门赛道ETF以及跨境类ETF等。被告甬兴证券曾答辩称，监管部门禁止将原告主张的销售部分作为销售奖励，公司从未发放过该类提成奖金、也无需发放(🍗)。

五行自测　　卖了总规模超1200万(⏹)元的基金

五行自测　　营业部员工索要12万销售提成

五行自测　　判决书显示，原告郭某(🍹)某于2022年(🐵)1月入职甬兴证券有限公司（简(🎧)称“甬兴证券”），2024年8月30日双方解除劳动关系。在(📏)职(⌛)期间，郭某某为宁波天童南路证券营业部理财顾问，薪酬结构由固定工资、绩效奖励、津贴(👴)福利组成。

五行自测　　郭某某起诉称，其担任理财顾问时，提(🛡)成以业绩结算，不定时的以奖金形式发放，甬兴证券未发放其在职(😠)期间的提成合计121762元，故请求法院判令被告支付相应奖金。

五行自测　　对此，郭某某在庭审中提交了相关微信聊天记录、邮件记录等。其中，由被告总部财富管理部某工作人员(🛎)通过邮件向“公司所属各分支机构”发送的《关于代销XXX投资基金的通知》，载明“销售考核及奖励方式”，对认购费发放比例及专项业务收入发放比例予以标注。

五行自测　　此外，“财富业务部分支机构服务群”微信工作群聊天记录显示，总部工作人员曾在群中发布多张“金融产品排期表”图片，内容包含各产品的募(🖥)集期、产品介绍及激励政策，其中部分产品的激励政策显示“综合创收：认购费（打折）+2.8%，提成：认购费100%+综合业务收入30%”，每张图片最下方均有提示“此内容仅供参考，请以实际产品为准”。

五行(🆑)自测　　为确认提成相关事宜，2024年3月，郭某某曾在线上询问总部员工叶某关于“交通etf后端提成”的到账情况，叶某回复称，“销售分仓提成目前业务部还没把分配名单给到”。之后，郭某某就分仓比例向被告宁波分公司总经理助理张某询问，对方称“员工根据分仓创收的25%发放”。对这一比例，郭某某认为是30%。

　　红星资本局注意到，2022年12月到2023年10月期间，郭某某销售了16只ETF产品，合计规模为1264.96万元。从产品种(🤳)类看(🔅)，涵(📎)盖宽基指数ETF、热门赛道ETF以及跨境类ETF等类型。其中销售“绿电50”规模最大，为207.8万元，销售“创业板增”、“央红利50”、“纳指科技”和“恒生医疗”的规模也均超过百万元。

　　公司称已足额支付相应认购费

五行自测　　(🚡)法院驳回原告(📻)全部诉讼请求

五行自测　　资料显示，甬兴证券于2020年获得证监会核准设立，同年3月16日取得营业执照。公司注册地为宁波市，注(💵)册资本为30亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承(🕥)销与保荐、证券投资基金销售。宁波开发投资集团有限公司和宁波市金融控股有限公司分别持股66.67%、33.33%。

五行自测　　针对原告诉(🚴)讼请求，被告甬兴证券答辩称，原告的劳动报酬包括其应得的(🚃)提成(🤨)和奖金均已全(⏰)部发放完毕。原告主张的121762元不属于其提成奖金(🐽)，原告主张的该部分不合(🐾)理、不合法，监管部门禁止将原(🗾)告主张的销售部分作为销售奖(👄)励(🈯)，被告从未发放过该类提成奖金、也无需发放。原(🧒)告销售产品可得的提成仅为认购费，该部分已经全部发放。

五行自测　　甬兴证券还提交了两份由证监会发布实施的文件。其中，2024年7月1日施行的《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》第十四条规定，“证券公司应当建立健全科学合理的薪酬绩效考核制度(🛫)，重点考核销售部门、分支机构、(🍮)从业人员的合规展业、销售保有规(🐤)模、投资者长期投资收益等，不得将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接作为销售部(📎)门、分支机构的业(🎨)绩考核指标，也不得与基金销售人员的薪酬绩效挂钩。”

　　法院一审认为，原(🌁)告应就销售提成佣(🏞)金是否存在，以及发放依据承担举证责任(🎡)。首先，根据原告提供的邮件附件内容，销售考(🦒)核和奖励方式对应的主体为公司所属各分支机构；其次，微信工作群内信息并未对提成对象进行明确，无法确定图片、通知中的提成指向为个人应得部分；第三，从原告与叶某的聊天记(🐌)录看，即使存在原告主张的该部分提成(📝)，也需由部门提(🦊)交具体的分配名单，名单人员、具体比例(📚)均未定；最后，从原告与张某的聊天记录看，其不能代表被告公司对原(🧀)告作出相关承诺。

　　综上，法院认定原告关于销售分仓提成奖金的诉请，缺乏事实和法(📖)律依据，不予支持，判决驳回郭某某全部诉讼请求。